银行业首席合规官配置进程正全面提速。
近日，兴业银行（601166）发布第十一届董事会第十二次会议决议公告，审议通过《关于聘任孙雄鹏先生为首席合规官的议案》，孙雄鹏待国家金融监督管理总局核准任职资格后正式履新。无独有偶，同月平安银行董事会全票通过决议，聘任现任行长助理兼首席风险官吴雷鸣兼任首席合规官。
12月25日，南都湾财社记者从国家金融监督管理总局官网及各银行公告获悉，2025年以来，已有不少于10家银行完成首席合规官相关聘任或任职资格核准。此外，理财公司、保险、信托等其他金融细分领域亦同步推进该岗位配置，行业合规治理体系建设持续深化。
本月两家股份行先后聘任首席合规官
12月19日，兴业银行发布公告披露董事会决议信息，该行第十一届董事会第十二次会议审议决定，聘任孙雄鹏为首席合规官。根据监管要求，该任职资格尚需国家金融监督管理总局核准，孙雄鹏将在核准通过后正式履新。
资料显示，孙雄鹏现任兴业银行副行长，硕士学位、高级经济师。历任兴业银行泉州分行国际业务部副经理、营业部兼国业部经理、行长助理、副行长，兴业银行漳州分行行长，兴业银行泉州分行行长，兴业银行厦门分行行长，兴业银行福州分行行长。值得一提的是，孙雄鹏在目前兴业银行5位副行长中，是年龄最长、任职时间也最长的一位。
就在兴业银行发布首席合规官聘任公告前不久，平安银行董事会同样全票通过决议，现任该行行长助理兼首席风险官吴雷鸣被聘兼任首席合规官。
据了解，吴雷鸣生于1976年，工商管理硕士，早年间曾任职于农行湖北分行，2002年加入深圳发展银行（平安银行前身）北京分行；历任北京分行信贷审批中心副总经理（主持工作）、总经理；平安银行郑州分行信贷审批执行官、副行长兼风险总监；平安银行北京分行副行长、平安银行西安分行行长等职务。
超十家银行年内聘任首席合规官
事实上，上述银行对聘任首席合规官“统一”的动作还要追溯到《金融机构合规管理办法》（下称《办法》）。
根据《办法》规定，金融机构可以根据自身经营情况单独设立首席合规官、合规官，也可以由金融机构的高级管理人员、省级分支机构或者一级分支机构的高级管理人员兼任。
其中，由金融机构行长兼任首席合规官的，不受该办法规定的首席合规官或者合规官的任职条件限制，不需要另行取得任职资格许可。这意味着，由行长兼任首席合规官的，无需再次取得金融监管总局的核准。因此，不少银行选择由行长或副行长“挂帅”首席合规官。
除上述银行外，南都湾财社记者不完全统计发现，2025年以来已有十余家银行任命首席合规官。
如，新规落地之后，银行业的首位首席合规官来自华夏银行。2025年2月，华夏银行公告称，杨宏的首席合规官任职资格获监管核准。杨宏来自华夏银行内部，此前为华夏银行信用卡中心总裁。
2025年4月，金融监管总局韶关金融监管分局、黑龙江监管局先后核准始兴大众村镇银行周伟首席合规官、哈尔滨银行管公明首席合规官任职资格。其中，周伟是新规发布以来首位获批的村镇银行首席合规官；而哈尔滨银行管公明则出身央行体系，曾任中国人民银行哈尔滨中心支行货币信贷处处长。
2025年7月11日，广西监管局核准陈捷广西北部湾银行首席合规官任职资格。履新首席合规官之前，陈捷已位列广西北部湾银行高管序列，出任该行总行副行长。
11月22日，宁波银行董事会会议审议通过聘任副行长王勇杰为首席合规官，待金融监管部门核准任职资格即可正式上任。
《办法》指出，首席合规官的职责包括：一是负责本机构的合规管理工作，组织推动合规管理体系建设，监督合规管理部门和合规岗位的履职情况，组织推动合规规范在机构内严格执行与有效落实；二是推动合规管理的制度建设、合规审查、合规检查与评价、重大合规事件处理、合规考核、问题整改及队伍建设等，确保合规管理工作有序运转；三是按照要求定期向监管机构汇报等。
业内人士称，银行通过设立首席合规官，可以统筹合规审查、搭建风险预警机制，提前规避合规隐患，减少因违规引发的行政处罚与声誉损害。同时，合规管理能力的提升能增强客户对银行的信任度，助力银行在市场竞争中树立更可靠的品牌形象。从行业角度看，首席合规官的设立将推动行业合规管理向标准化、规范化方向发展，有望推动金融机构完成从架构设计、制度完善到执行监督的全链条优化升级。
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